Posredniki za vrednostne papirje morajo za prodajo in razpravljanje o vrednostnih papirjih imeti dovoljenje regulatornega organa za finančno industrijo. Licence za seriji 6 in 7 sta dve takšni licenci, ki ju podeli regulatorni organ. Medtem ko oba omogočata posrednikom prodajo vrednostnih papirjev, licenca Series 7 posrednikom omogoča prodajo širšega nabora izdelkov. Če želite pridobiti katero koli licenco, morate biti povezani s članom Regulacijskega organa finančne industrije in opraviti izpit.
6. serija - Omejena licenca
Izpit za serijo 6 - uradno znan kot "preizkus kvalifikacij zastopnika za investicijsko družbo in spremenljive pogodbene proizvode" - obsega 100 vprašanj z več izbirami. Izpit traja 2 uri in 15 minut. Izpit Series 6 zajema samo dve vrsti vrednostnih papirjev: vzajemne sklade in spremenljive pogodbene izdelke.
Razširimo se na serijo 7
Izpit Series 7 je daljši izpit, ki zajema vse vrednostne papirje, vključno z delnicami, obveznicami, vzajemnimi skladi in zasebnimi uvrstitvami. Navedena je tudi kot "splošni preizkus kvalifikacije za zastopnika vrednostnih papirjev". Ker izpit zajema več gradiva, je bistveno daljši. Sestavljen je iz dveh sklopov, vsak ima 125 vprašanj z več izbirami, vsak odsek pa traja tri ure.
Pomen in pristojbine
Z licenco Series 6 lahko kupcem prodajate vzajemne sklade in spremenljive pogodbene izdelke. Od leta 2014 znaša honorar za pisanje izpita Series 6 95 dolarjev. Z licenco Series 7 lahko kupcem prodate vse vrednostne papirje. Pristojbina za izpit Series 7 znaša 290 USD od leta 2014. Če vam ne uspe, lahko ponovno izpišete kateri koli izpit.